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信托監管再亮劍7家公司受罰近900萬元

发布时间:2020-01-17 01:29:32 编辑:笔名

■本报邢萌

年后,严监管的势头不减,多家公司爆出违规事件,涉及公司治理和业务方面披露的罚单则是来自和中泰信托,违规原因不一中泰信托是违规“兜底式”承诺,被处没收违法所得260万元;华宝信托则主要涉及信托资金投放违规,被罚款210万元

整体来看,今年监管力度空前,首张信托罚单出现在3月初,自此之后,两个月里,已有7家信托公司接到罚单,不同往年的是,动辄百万“大单”频出,涉及罚没金额接近900万元对此,有信托公司内部人士指出,信托业严监管形势将持续,受罚公司数量或将进一步扩大

百万元罚单此前并不多见

日前,华宝信托和中泰信托的两张罚单引起市场关注,单张罚没金额都在200万元以上,如此高的金额在信托业并不多见据统计,2018年单笔信托罚单金额过百万元的只有2单;而2017年则仅1单

据银保监会官,华宝信托的主要违法违规事实为:2018年3月份,该公司违规发放某信托贷款被用于证券交易;2017年8月份,该公司开展某融资类银信理财合作业务时,对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务;2016年11月份、2018年2月份,该公司部分投资类银信理财资金投资于非上市公司股权对此,上海银保监局责令其改正,罚款共计210万元

中泰信托则在2015年7月份违规承诺某信托财产不受损失对此,监管部门对其发出警告,并没收违法所得264.36万元

对于此次受罚,华宝信托和中泰信托均表态称,将严格落实监管意见、加强合规经营

华宝信托相关人士对《证券》表示,华宝信托将树立全面合规的意识,积极稳妥推进各类业务,持续提高合规风险管理的水平和层次

“我司已严格落实监管意见,加强合规管理,并将进一步严格按照国家法规和监管要求合规经营”中泰信托内部人士对回复道

此外,中泰信托也道出了违规项目的原委:该项目是2015年度的信托项目,已在2017年正常结束我司与委托人签订的《退出支持协议》项下信托受益权受让义务履行条件并未满足,无须履行,受益人等相关各方权益均未受损“虽然各方权益均未受损,但当时我司在该信托项目的运作过程中确有审慎不足之处,已深刻反省,切实整改并进行内部处罚和问责”中泰信托进一步表示

受罚队伍或扩容

据梳理相关信息,今年来,信托业内已有7家公司接到罚单,罚单金额893万元,罚单集中在3月份至5月份

对此,有信托公司内部人士表示,信托业严监管形势将持续,受罚公司数量或将进一步扩大

中铁信托在中指出,行政处罚对信托公司影响颇大,会对信托公司的公司声誉、监管评级、业务开展、对外投资等方面产生负面影响比如在业务开展方面,信托公司申请新业务资格将会受到影响根据《信托公司行政许可事项实施办法》的规定,信托公司申请开办新业务,应当符合审慎监管指标要求、监管评级良好、近2年内无重大违法违规经营记录除申请新业务资格受影响外,包括证券投资信托、信贷资产证券化在内的部分业务也将受到影响;又如在对外投资方面,“如信托公司拟进行金融股权投资或者设立专业子公司,可能因行政处罚而无法实施,从而影响信托公司的业务发展布局”

对此,中铁信托认为,监管机构公布罚单内容,对信托公司的运行是一种指导和警示,因此可通过对有关罚单的关注紧跟监管动态,更好地规范自身的经营行为对于信托公司而言,要加强合规性管理、完善内部控制、加强与监管部门的沟通

普益标准认为,信托公司需加强风险管理,制定务实和可操作的风险控制措施选择风控措施应该重点关注两项基本原则:一是务实有效原则,即信托公司应该关注具体项目的核心风险点,并充分考虑客户营销、同业竞争、商业谈判的复杂性,务实有效的选择风控措施,善于取舍,抓住重点;二是可操作性原则,设计风控措施应该充分考虑可操作性问题,接地气,提高风控措施“落地率”和执行效果避免出现诸如抵押、强执公证、资金监管、强制处置等环节操作难的尴尬境地

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